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资本大佬成清波一审定罪A股定增灰色链条曝光

来源:上海证券报作者:邵好时间:2016-04-20

从乡村教师到资本狂人,一度掌舵数家上市公司的成清波及其掌控的“中技系”曾异常神秘,而今,随着司法机关调查深入,“中技系”光鲜背后的败絮逐渐显露,并牵涉出一条隐秘的定增利益链条

上海市静安区人民法院日前对中技系非法吸收公众存款案做出一审刑事判决。判决书称,成某某(即成清波)等人非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,但鉴于其有自首、立功,又尽了主要退赔义务,判决成清波犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年一个月(已执行完毕),并处罚金人民币2万元。

“以成清波及中技系在A股的所作所为,此次量刑有些出乎意料。”上海市华荣律师事务所合伙人许峰对记者表示,此次判决的是刑事案件,考虑到证监会对“中技系”旗下部分上市公司的调查结果尚未公布,成清波或将面临民事诉讼,而那时,更多的细节将被揭开。

尽管只是冰山一角,但“中技系”以上市公司为平台,以定增、重组等资本运作为工具,玩转各路参与方,肆意划拨资金至自己口袋的行为仍令人震惊。种种证据显示,昔日资本大佬成清波绝非传言中的资本高手,其以定增为诱饵在市场骗取资金的隐秘玩法正被翻开。

隐身加代持 空手套白狼

梳理“中技系”资本脉络,充斥着模糊不清的股权关系和复杂多变的资金流向,而这些利益纠葛的背后,是成清波及其关联方“中饱私囊”的利益企图。

判决书显示,早在2011年3月,成城股份(现名“*ST成城”)实际控制人成清波就通过其控制的香港宝港国际公司(下称TPI)收购美国THC煤炭公司100%股权,以此获得美国煤矿。但成清波并未将该资产放在自己名下,而是委托其朋友陈世达代持。

2012年,已控制国创能源(现名“*ST新亿”)的周剑云向成清波提议,购买其持有的美国煤矿用于国创能源重大资产重组,并将通过定向增发方式募集资金,支付收购款项,并得到成清波的同意。

同年5月,国创能源发布定增预案,拟定增募资约39亿元用于收购TPI,而周剑云的关联方盛晖投资拟认购不低于25%的发行份额。

从事后表述来看,彼时筹划定增的周剑云并未有足够的资金参与自己设计的方案。在成清波要求支付收购前期费用的情况下,2012年6月,周剑云与杨智琴及刘永盛约定,二人分别为成城股份和国创能源定增项目募集资金。

很快,事情就变得一发不可收拾。杨、刘二人分别打着定增及动迁安置的幌子,总计募集资金约12.5亿元。

12.5亿资金中,直接划入成城股份账户的资金1.5亿余元,直接划入国创能源账户的资金7.46亿余元,直接划入中间账户的资金3.08亿余元,直接回流兑付投资人215万余元。

本文由上海刑事律师尤辰荣发布,原文地址:http://www.lingle64.com/hot/874.html,欢迎分享.